近年來，各地區(qū)各部門按照黨中央、國務(wù)院的部署和要求，在開展廉政風險防控方面大膽探索，取得了積極進展，積累了有益經(jīng)驗。實踐表明，將風險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，加強廉政風險防控，是構(gòu)建懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是規(guī)范權(quán)力運行、建設(shè)法治政府的客觀要求，是促進干部隊伍作風建設(shè)的現(xiàn)實需要，是推進預防腐敗工作的有力抓手。為進一步規(guī)范和深化廉政風險防控工作，現(xiàn)提出如下指導意見。
　　一、指導思想、工作原則和目標要求
　　1.指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平。
　　2.工作原則。堅持圍繞中心，把加強廉政風險防控與經(jīng)濟社會發(fā)展、黨的建設(shè)特別是反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實現(xiàn)廉政風險防控與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展；堅持系統(tǒng)治理，用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學的方法推進工作，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域；堅持改革創(chuàng)新，尊重基層和群眾的首創(chuàng)精神，勇于實踐，探索懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑；堅持因地制宜，針對不同地區(qū)、不同部門、不同崗位特點，合理確定工作目標、任務(wù)、方法、步驟，加強分類指導，實行分類管理，循序漸進，積極穩(wěn)妥。
　　3.目標要求。以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點，逐步建立覆蓋黨的機關(guān)、行政機關(guān)和國有企業(yè)、事業(yè)單位的廉政風險防控機制；在充分實踐的基礎(chǔ)上，使廉政風險防控機制運行順暢，制度配套完善、執(zhí)行有力，預防腐敗成效明顯提高，在懲治和預防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用。
　　二、方法步驟和主要內(nèi)容
　　4.依法規(guī)范職權(quán)。根據(jù)法定職責，按照權(quán)責一致的要求，全面清理和明確對管理和服務(wù)對象行使的各類職權(quán)，對依法確定的職權(quán)進行分項梳理，摸清職權(quán)底數(shù)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。在此基礎(chǔ)上，針對每一項職權(quán)，優(yōu)化運行流程，繪制“權(quán)力運行流程圖”，明確辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等。同時，對單位內(nèi)部的人、財、物管理等職權(quán)進行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時限等。
　　5.查找廉政風險。通過自己查找、群眾評議、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點查找權(quán)力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權(quán)力行使方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權(quán)力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權(quán)力失控的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風險。
　　6.評定風險等級。根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，并經(jīng)單位領(lǐng)導班子集體審定。對不同等級的廉政風險實行分級管理、分級負責、責任到人。
　　7.制定防控措施。針對廉政風險和風險等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責、工作標準，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控措施，特別要突出對高等級風險的防控。屬于權(quán)力行使方面的，要建立健全權(quán)力運行程序規(guī)定，探索完善分權(quán)、控權(quán)的有效辦法，規(guī)范權(quán)力行使；屬于制度機制方面的，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并抓好落實；屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強黨員干部風險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。
　　8.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。堅持市場優(yōu)先和社會自治原則，對權(quán)力進行科學分解和配置，重點在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項目、公共資源交易、財政專項資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導班子及其主要負責人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善“三重一大”決策事項的風險防控措施。
　　9.規(guī)范行政裁量權(quán)。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，避免執(zhí)法的隨意性。重點抓好行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范，對行政處罰權(quán)進行全面梳理，逐項提出行使條件，對處罰種類、處罰幅度、處罰實施等，制定具體裁量標準和實施細則。
　　10.推進權(quán)力公開透明運行。深入推進黨務(wù)公開、政務(wù)公開、司法公開、廠務(wù)公開、村（居）務(wù)公開和公共企事業(yè)單位辦事公開。通過政府網(wǎng)站、公報、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，依法向社會公開“職權(quán)目錄”、“權(quán)力運行流程圖”和裁量權(quán)基準，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑，公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風險及防控措施，特別是對干部任用、行政支出預決算、財務(wù)報銷、政府采購、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等，加大公開力度。
　　11.加強科技防控。加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用電子政務(wù)設(shè)施，依托科技手段防控廉政風險。建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，依據(jù)“權(quán)力運行流程圖”，將業(yè)務(wù)流程程序化、標準化和規(guī)范化，并逐步將廉政風險和公共資源配置、專項資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控。探索運用信息化手段，加強單位內(nèi)部人、財、物管理等方面的廉政風險防控。
　　12.實施預警處置。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過巡視、審計、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風治理、信訪舉報和案件分析等，全面收集廉政風險信息，加快預防腐敗信息分析和預警系統(tǒng)研發(fā)，定期進行分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。
　　13.堅持動態(tài)管理。以年度為周期或依托項目管理，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉政風險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉政風險的動態(tài)監(jiān)控。
　　三、工作要求
　　14.加強領(lǐng)導，落實責任。各地區(qū)各部門要把推行廉政風險防控工作作為落實黨風廉政建設(shè)責任制、加強懲治和預防腐敗體系建設(shè)的一項重要任務(wù)，列入領(lǐng)導班子重要議事日程，認真組織落實；各級黨政領(lǐng)導班子及其成員要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控。各級紀檢監(jiān)察機關(guān)、承擔預防腐敗工作的職能部門要認真履行職責，加強監(jiān)督檢查，推動廉政風險防控工作的落實。
　　15.突出重點，統(tǒng)籌推進。各地區(qū)各部門要圍繞重點領(lǐng)域、重點對象和權(quán)力運行的關(guān)鍵部位，著力防范工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、政府采購、資源開發(fā)和交易、食品藥品安全、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、金融運行以及選人用人等方面的廉政風險。要把加強廉政風險防控融入業(yè)務(wù)工作流程，與加強廉政教育、規(guī)范權(quán)力運行、深化各種形式公開、完善行政審批制度、實現(xiàn)公共資源市場化配置有機結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進，整體提高反腐倡廉建設(shè)科學化水平。
　　16.注重檢查，務(wù)求實效。各地區(qū)各部門要結(jié)合實際，在規(guī)范權(quán)力運行、健全廉政風險防控機制上務(wù)求實效，堅決避免和克服形式主義。要將廉政風險防控納入黨風廉政建設(shè)責任制檢查考核、領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部工作目標考核、懲治和預防腐敗體系建設(shè)檢查之中，并將檢查考核結(jié)果作為干部評價和任免的重要依據(jù)。要研究制定檢查評估標準，探索建立廉政風險防控的社會評價辦法，采取定期自查、年度檢查、社會評議等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，確保廉政風險防控扎實推進、取得實效。